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文交所严打风暴来临

发布日期:2017-01-17    来源:互联网    责任编辑:钿钿    阅读:1312   版权与免责声明

【中华收藏网讯】导读:文交所邮币卡列为重点严打对象。“清理整顿各类交易场所部际联席会议”19日在北京召开,证监会主席刘士余主持会议。痛斥了“野蛮人”后,证监会主席刘士余再度出手,证监会联手公安部等部委用半年时间集中治理和严打“骗子交易所”,文交所新一轮严打风暴来临。

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一,3年赚几十亿?文交所严打风暴来临

某交易平台在三年里赚了几十亿元。“骗子交易所”的好日子要走到头了。

文交所邮币卡电子盘被列为重点严打对象。“清理整顿各类交易场所部际联席会议”19日在北京召开,证监会主席刘士余主持会议。痛斥了“野蛮人”后,证监会主席刘士余再度出手,证监会联手公安部等部委用半年时间集中治理和严打“骗子交易所”,文交所新一轮严打风暴来临。

为什么要“严打”文交所?

前年笔者之前预计2016年下半年开始整顿文交所邮币卡电子盘,严打来的比笔者预言晚一点,但还是来了。

2012年底2013年初那次的用词是“清理”文交所,这次某媒体的用词是“严打“文交所”,而且要花半年时间来专职清理、整顿和严打,说明事态比上一轮的清理文交所份额化交易要严重得多,估计有一些人要蹲监狱了。

上一轮清理文交所是因为艺术品份额化交易引发一些群体事件,但所涉及金额不高,一些地方赔钱了事,每个文交所也就几亿,一些地方还赔的起。

现在文交所邮币卡涉案金融庞大,一些文交所涉案几十亿,甚至几百亿,这么庞大的金额,地方是赔不起的,就只能抓人和当刑事犯罪处理了。

文交所隐含大量传销组织

这次要严打文交所,估计是因为文交所系统的做市商中隐含了大量传销组织,并引发了很多非法的事情。去年,一些传销系统的职业传销亿万富豪的犯罪式洗钱被曝光,国内传销已经进入职业化第三代。

举个例说明第二代职业传销犯罪洗钱:某传销头目把几亿元传销集资所得的非法资金转移到国外,然后传销头目故意在国内被抓,传销头目进去坐牢几年后争取提前出来。这样一个循环,传销头目非法集资骗来的几亿元就合法化了,传销头目就由江湖骗子摇身一变成为亿万富豪。

大量的传销亿万富豪第三次被抓的时候,引起重视,开始严打,第三次进去的职业传销亿万富豪估计刑期加重很多,就很难再出来行走江湖了。

文交所系统的做市商里面潜伏了大量的职业传销大军,正是由第三代职业传销富豪带领。文交所系统的职业传销群体估计有几百万人,以蒙骗中老年投资者为主。

文交所的未来

文交所的未来咋样?证监会强势介入文交所监管后,看看新三板和新四板就知道文交所的未来了。文交所的未来肯定是类似新三板的风控措施,就是砍掉流动性来控制风险,也就是文交所不允许吸纳散户投资,只允许机构投资者入场。未来规范的文交所的最大可能就是演变成为文创系统的新四板。

听说南京三胞集团以30亿元收购南京文交所51%股权,签了收购协议,但并没有付款。文交所严打风暴之下,估计此交易将会不了了之,或最终取消。三胞集团是上市企业宏图高科的母公司,宏图高科去年作价27亿发行股票收购匡时拍卖受挫,后改以22亿元现金收购匡时拍卖。

文交所邮币卡的问题早就引爆了业界和媒体的猛烈批评,某些国企系统的文交所领导去年就想离开调职,以逃避追责风险,但就是调不了。跑的慢的国企文交所系统领导,现在想跑也已经晚了。

最搞笑的是四川文交所,在19日,”清理整顿各类交易场所部际联席会议“的同一天,开盘上线艺术品份额化交易。

出来混,总是要还的。

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二,2017,迎来文交所严打风暴

“清理整顿各类交易场所部际联席会议”19日在北京召开,证监会主席刘士余主持会议。证监会联手公安部等部委用半年时间集中治理和严打“骗子交易所”,文交所新一轮严打风暴来临。

如下是一些会议内容和媒体报道节录:

近几年来,有一类不以实物交割为目的、仅仅炒作虚拟标的,甚至操纵价格致投资者亏损的投机类市场日益猖獗,全国上当受骗的投资者数量众多,涉及金额巨大。

近年来出现的一类新型非法证券期货活动,“部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;‘微盘’交易涉嫌聚众赌博。这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟须予以清理整治。”

由证监会牵头的部际联席会议办公室会同有关成员单位,部署各地对地方交易场所进行摸底排查,以掌握各类交易场所的基本情况和违法违规问题,其中对投诉举报、舆情关注较多的贵金属、原油、邮币卡交易场所进行重点调研。

去年1216日,部际联席会议办公厅就印发《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》指出,一些地方交易场所通过验收后违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动。

《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》警示,目前有两类非法证券期货活动较为猖獗,其中重点就包括文交所邮币卡。

较为猖獗的一类是“类证券”的交易活动,主要以邮票、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象,采取类似股票的发售和交易模式。

但与正规的股票交易所不同的是,这类交易场所会与商品发行人串通,在没有实际商品对应的情况下,炒作虚拟标的。有的平台直接或通过关联方进行坐庄交易,惯用模式是迅速拉升价格,高出实物市场价格的几倍甚至几十倍,在引诱投资者高位接盘后,放任价格连续跌停,大量投资者被洗劫一空。

《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》指出这些交易场所涉及三大问题,首先是交易方式涉嫌违法违规,均违反了38号文、37号文关于不得采取连续集中竞价进行交易等有关规定,部分交易场所还涉嫌违反《期货交易管理条例》中“非法组织期货交易活动”的规定。

其次是无益于实体经济。虽然这类交易所名为商品现货交易、文化艺术品交易市场,实际上基本无实物交割,不能促进商品及文化艺术品流通,其要么没有价格发现功能,要么投机氛围浓厚,价格暴涨暴跌,严格偏离和扰乱现货市场价格。

第三是风险隐患巨大,这类交易场所往往发展大量会员、代理商、居间商等机构,通过互联网平台开展业务,采取虚假误导性宣传方式,诱导大量自然人参与,有的纵容会员恶意“喊单”,与客户对赌,甚至通过操控系统、修改数据、频繁刷单、限制盈利出金等方式操纵交易,致使大批自然人严重亏损,投诉举报持续不断,严重影响社会稳定。

部际联席会议在《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》中建议各省级政府,抓紧排查摸清风险底数,做好资金和人员管控,对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击,涉嫌犯罪的,移送公安机关。

节录自《第一财经日报》《刘士余又出手了!用半年时间严打“骗子交易所”》

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三,文交所迎来新一轮整顿风暴

证监会10日消息,19日,部际联席会议召集人、中国证监会主席刘士余主持清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议。会议认为,近期,部分交易场所违规行为死灰复燃,问题和风险隐患依然较大。会议明确,要深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。

201611月,证监会发言人邓舸表示,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署,各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查。据不完全统计,截至20163月,全国大宗商品电子交易市场共有1570家,其中交易较为活跃的约有70家。另据国信证券统计,2015年我国大宗商品现货市场总交易量接近29万亿元,其中三分之二为贵金属交易,但由于缺乏必要监管,许多交易所在运营模式、交易规则等方面都存在很多问题。

据了解,一些交易所涉嫌组织开展非法期货活动,这些场所多以白银、原油等大宗商品为交易标的,通过集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易,并采用保证金制度,引入10倍、20倍、甚至50倍的杠杆;通过对冲平仓了结交易,基本无实物交割;引入期货交易的每日无负债结算制度、强行平仓制度,行情波动稍大即导致投资者爆仓。会员单位与个人为主的投资者进行对赌交易,造成大多数投资者亏损严重。

此外,一些交易所涉嫌违规组织“类证券”交易活动,这些场所主要以邮资邮品、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象,交易模式与股票市场类似。有的交易所与发行人串通虚拟发行,引诱投资者高位接盘,随后价格连续跌停,大量投资者被洗劫一空。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对《经济参考报》记者表示,地方交易所由地方主导、地方设立、地方管理,在操作规则流程上带有很强的不规范性,很多地方交易所交易行为都带有杠杆和比较强的衍生功能,发展小散户,发展高风险的交易品种,把现货当期货炒,缺乏统一的监管规则。他认为,这些地方交易所的风险甚至要远远高于新三板市场,应当严格投资者适当性管理,确立底线监管思维,只有具有高风险承受能力的投资者才能够进入这个市场,同时应当建立负面清单制度,明确“禁区”。

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